2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题（十三）
来源 :中华考试网 2020-02-13
中1、下列关于财务风险的描述中，正确的是( )。
I 财务风险处处存在，时时存在
II 在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险
III 财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生
IV 风险与收益成正比
A.I、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
2、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。
I 交易场所和交易组织形式不同
II 交易的监管程度不同
III 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
IV 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
3、下列属于上海清算所托管债券结算方式的是( )。
I.净额双边清算
II.中央对手结算
III.见券付款
IV.纯券过户
A.II、III
B.III、IV
C. I、IV
D. I、II
4、关于金融期货保证金制度叙述正确的有( )。
I 设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象
II 由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
III 保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金，该水平由交易所规定
IV 由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这也是期货市场具有吸引力的重要原因
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
5、基金的投资风险包括( )。
I 市场风险
II 法律风险
Ⅲ 巨额赎回风险
Ⅳ 利率风险
A.I、 III
B.I、 IV
C.I、 II 、III
D.I 、II、III 、IV
6、证券公司资产管理业务的种类有( )
I 为单一客户办理定向资产管理业务
II 为多个客户办理集合资产管理业务
III 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
IV 为多个客户办理定向资产管理业务
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
7、发行金融债券，企业集团财务公司应具备的条件有()。
Ⅰ近3年无重大违法违规记录
Ⅱ申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
Ⅲ财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的80%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
Ⅳ财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、关于可转换公司债券的说法正确的是()
Ⅰ.可转债转股会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益
Ⅱ.发行可转债通常用于特定的投资项目
Ⅲ. 可转债的发债主体是上市公司本身
Ⅳ.可转债自发行结束之日起12个月后可以转换为公司股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为( )
I 股票价值
II 股票面值
III 票面价值
IV 票面金额
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
10、全球化及科技对金融市场的影响包括( )。
Ⅰ 给我国经济发展带来巨大的机遇
Ⅱ 给我国薄弱经济带来巨大的冲击
Ⅲ 利于我国与世界的交流和友好
Ⅳ 对我国科技发展有着直接的影响
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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