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　　1.相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为(　　)。

　　A.利率的风险结构

　　B.利率的期限结构

　　C.信用利差

　　D.无差异收益曲线

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　　2.下列各项中，属于股票网上发行方式的是(　　)。

　　A.发行认购证方式

　　B.全额预缴款

　　C.基金及法人配售

　　D.网上定价发行

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　　3.沪港通是指(　　)允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

　　A.上海证券交易所和香港联合交易所

　　B.深圳证券交易所和香港联合交易所

　　C.上海证券交易所和深圳证券交易所

　　D.深圳证券交易所和台湾证券交易所

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　　4.下列不属于另类投资基金的是(　　)。

　　A.对冲基金

　　B.货币型基金

　　C.股权投资基金

　　D.风险投资基金

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　　5.基金管理人职责不包括(　　)。

　　A.发行认购证方式

　　B.全额预缴款

　　C.基金及法人配售

　　D.网上定价发行

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　　6.(　　)作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。

　　A.外汇交易所

　　B.存券银行

　　C.托管银行

　　D.中央存托公司

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　　7.根据《证券法》有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于(　　)万元。

　　A.1000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

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　　8.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是(　　)。

　　A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为 1‰

　　B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

　　C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

　　D.由证券经纪商统一向征税机关缴纳印花税

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　　9.我国证券投资基金反映的是一种(　　)关系。

　　A.信托

　　B.担保

　　C.债券

　　D.股权

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　　10.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托(　　)。

　　A.延迟成交

　　B.择日成交

　　C.无效

　　D.部分无效

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