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　　1.()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A.经营风险

　　B.流动性风险

　　C.信用风险

　　D.财务风险

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　　2.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

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　　3.2014 年 11 月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。

　　A.事后备案

　　B.事前注册

　　C.事前审核

　　D.事后审批

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　　4.封闭式基金分红方式是()。

　　A.现金方式

　　B.红利再投资

　　C.现金方式和红利再投资

　　D.现金方式或红利再投资

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　　5.()是指债务人(借款人或债券发行人)不能履约偿付到期的债务本金和(或)利息，从而导致债权人发生损失的风险。

　　A.信用转移风险

　　B.交易对手风险

　　C.履约超时风险

　　D.违约风险

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　　6.通过风险管理降低或消除风险，保证人们较高的生存环境是风险管理的()。

　　A.损失前目标

　　B.损失后目标

　　C.成本目标

　　D.效益目标

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　　7.下列说法正确的是()。

　　A.证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场

　　B.证券投资收益与风险成反比

　　C.证券市场是价值直接交换的场所

　　D.证券市场是企业支配权直接交换的场所

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　　8.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。

　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C.利率按实际持有天数分档计付

　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

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　　9.基金自身投资活动产生的印花税实行()。

　　A.双向征收

　　B.不征收

　　C.单向征收

　　D.视情况而定

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　　10.金融机构通常釆用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A.客户分级

　　B.产品收益

　　C.客户风险

　　D.产品规模

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