1.2006年新修订的《证券法》的特点有(　)。

　　Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度

　　Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管

　　Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有(　　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金

　　Ⅳ.发行公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　3.下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌

　　Ⅱ.交易所对上市证券实行挂牌交易

　　Ⅲ.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易

　　Ⅳ.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　4.属于保险公司次级定期债务的性质有(　　)。

　　Ⅰ.保险公司经批准定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　　Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后

　　Ⅳ.先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　5.金融期货与金融期权的区别有(　　)。

　　Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同

　　Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　6.在证券交易所挂牌交易的品种包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.权证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　7.对公司治理情况的分析包括(　　)之间的关系。

　　Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　8.债券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　9.证券投资基金存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　10.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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