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2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题(二)

来源 :中华考试网 2020-02-10

  1.2006年新修订的《证券法》的特点有( )。

  Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度

  Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管

  Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系

  Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  2.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有(  )。

  Ⅰ.自有资金和证券

  Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

  Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金

  Ⅳ.发行公司债券

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  3.下列说法正确的有(  )。

  Ⅰ.股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定摘牌

  Ⅱ.交易所对上市证券实行挂牌交易

  Ⅲ.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易

  Ⅳ.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡ

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  4.属于保险公司次级定期债务的性质有(  )。

  Ⅰ.保险公司经批准定向募集的

  Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

  Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后

  Ⅳ.先于保险公司股权资本的保险公司债务

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  5.金融期货与金融期权的区别有(  )。

  Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同

  Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同

  A.Ⅲ Ⅳ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ

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  6.在证券交易所挂牌交易的品种包括(  )。

  Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.权证

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  7.对公司治理情况的分析包括(  )之间的关系。

  Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者

  A.ⅠⅡⅢ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡ

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  8.债券票面上的基本要素有(  )。

  Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限

  Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称

  A.ⅠⅡ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  9.证券投资基金存在的风险主要有(  )。

  Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险

  Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  10.证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有(  )。

  Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

  Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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