2020年证券从业资格证金融市场基础知识提分试题（十二）
来源 :中华考试网 2020-02-08
中【例题·组合型选择题】证券公司申请IB业务资格，应当符合下列( )条件。
Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。
Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】会计师事务所申请证券资格的条件有( )。
Ⅰ.依法成立2年以上
Ⅱ.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人
Ⅲ.上一年度审计业务收入不少于1600万元
Ⅳ.持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】中国证券业协会依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，行使下列( )职责。
Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
Ⅱ.收集整理证券信息，为会员提供服务
Ⅲ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列( )条件。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有健全的内部管理制度
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】资产评估机构申请证券评估资格，不应存在的情形有( )。
Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师
Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】证券登记结算公司的职能有( )。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】证券交易所的职能有( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施
Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市
Ⅲ.对会员进行监管
Ⅳ.设立证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】证券市场监管的原则包括( )。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护证券公司利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督和自律相结合的原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【例题·组合型选择题】中国证监会的职责有( )。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
Ⅳ.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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