2020年证券从业资格证金融市场基础知识提分试题（六）
来源 :中华考试网 2020-02-06
中1.下列属于公募发行的特点的有( ) 。
I.发行要求较高
II.筹集的资金量大
III.债权分散
IV.手续复杂
A. I II.M
B.II.I.IV
C. III、IV
D. I .I.H.IV
2.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事
务所从事证券法律业务( )。
I.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
II.已经办理有效的执业责任保险
I.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
IV.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
A. I II.IV
B. I .I、IV
C. II.M.IV
D. I.IIM、IV
3.商业银行债券包括( )。
I.证券公司债券
II.商业银行普通债券
III.财务公司债券
IV.混合资本债券
A.I.I
B.I、II
C. II.IV
D. I、IV
4.证券投资者保护基金的来源包括( )。
I.上海.深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
II.发行股票时,申购冻结资金的利息收入
II.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
IV.国内外机构、组织及个，人的捐赠
A. I、II、III
B. I.II、IV
C. II.II.IV
D.I.II.III.IV
5.按担保品不同,有担保证券可以分为( )。
I .抵押债券
II .私募债券
III.质押债券
IV.保证债券
A. I.II、IV
B. I .III.IV
C. II.III、IV
D. I.I、I、IV
6.证券市场的形成得益于( )。
I.社会化大生产
II.计划经济的发展
I.股份制的发展
IV.信用制度的发展
A. I.II.IV
B. I .I.IV
C. I.II.I
D. II.III.IV
7.债券与股票的区别有()。
I.权利不同.
I.目的不同
.收益不同
IV.期限不同
A. I、IV
B.I、II、III
C.I.I、IV
D. I、II、I、IV
8.远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。
I.浮动利率
II.固定利率
III.实际利率
IV.名义利率
A.I、II
B.I、III
C. I、II、IV
D. I .II、III、IV
9.下列能够影响股价变动的因素有( )。
I.政治因素
II.人为操纵因素
III.制度因素
IV.心理因素
A.I、II
B. III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、I、IV
10.按照基础工具种类分类,金融衍生工具可分为()。
I.股权类产品的衍生工具
II.金融互换
III.货币衍生工具
IV.信用衍生工具
A. I.II、亚
B. I II、IV
C. I.III、IV
D. I.I、I、IV
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