2020年证券从业资格证金融市场基础知识提分试题（五）
来源 :中华考试网 2020-02-05
中第1题我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人()情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
第2题下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金
Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效
Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的
Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的
Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第4题国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在( )。
Ⅰ.资金来源广、发行规模大
Ⅱ.存在利率风险
Ⅲ.有国家主权保障
Ⅳ.以自由兑换货币作为主要计量货币
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题以下属于套期保值的基本原则是( )。
Ⅰ.买卖方向对应
Ⅱ.品种相同
Ⅲ.数量相等
Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题金融衍生工具的基本特征是( )。
Ⅰ.跨期性
Ⅱ.杠杆性
Ⅲ.联动性
Ⅳ.高风险性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题下列金融期权属于实值期权的是( )。
Ⅰ.看涨期权协定价格低于金融工具市场价格
Ⅱ.看涨期权协定价格高于金融工具市场价格
Ⅲ.看跌期权协定价格低于金融工具市场价格
Ⅳ.看跌期权协定价格高于金融工具市场价格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第8题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题下列各项中，( )可以作为被套期保值的项目。
Ⅰ.股票
Ⅱ.谷物
Ⅲ.美元
Ⅳ.汇率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第10题我国中央银行所宣布的货币政策目标包括()。
Ⅰ.促进国际化
Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长
Ⅳ.促进证券市场发展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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