1.上海清算所托管债券的结算方式是( )。

　　Ⅰ.券款对付

　　Ⅱ.见券付款

　　Ⅲ.中央对手方

　　Ⅳ.纯券过户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.独立衍生工具的特征包括( )。

　　Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

　　Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

　　Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.企业集团财务公司发行金融债券应具备( )。

　　Ⅰ.良好的公司治理机制

　　Ⅱ.资本充足率不低于 10%

　　Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

　　Ⅳ.近 3 年无重大违法违规记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.金融期货与金融期权的区别包括( )。

　　Ⅰ.基础资产不同

　　Ⅱ.现金流转不同

　　Ⅲ.盈亏特点不同

　　Ⅳ.履约保证不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率

　　Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级

　　Ⅲ.利率高低取决于存单的期限

　　Ⅳ.利率高低取决于经济形势

　　Ⅴ.利率高低取决于发行量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面

　　Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制

　　Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

　　Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.交易型开放式指数基金的特征包括( )。

　　Ⅰ.被动投资的指数型基金

　　Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

　　Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制

　　Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.下列关于 10 年期国债期货合约的说法中,正确的是( )。

　　Ⅰ.上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T Ⅱ.实行到期实物交割

　　Ⅲ.标的为面值 1 000 万元人民币、票面利率 6%的名义长期国债

　　Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括( )。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.分红

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.资本公积转增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行

　　Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅲ.期限在 15 年以上

　　Ⅳ.发行之日起 10 年内不可赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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