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　　1.证券公司向客户融资融券，应收取证券交易保证金，以()充抵。

　　A.收益凭证

　　B.外汇

　　C.期货

　　D.证券

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　　2.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。

　　A.所持股份多少

　　B.股东义务

　　C.经济利益

　　D.股权大小

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　　3.设立证券市场的目的是为了()。

　　A.提高 GDP

　　B.加快商品销售速度

　　C.解决资本供求矛盾和流动性

　　D.提高商品质量

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　　4.投资者通过( )持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

　　A.银行账户

　　B.证券账户

　　C.交收账户

　　D.投资账户

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　　5.证券投资基金筹集的资金主要投向()。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

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　　6.创业板指数以()为权数，进行加权逐日连锁计算。

　　A.发行在外的总股本数

　　B.可回收股本数

　　C.可流通股本数

　　D.剩余股本数

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　　7.基金管理人与托管人之间是()关系。

　　A.相互依赖

　　B.相互促进

　　C.相互竞争

　　D.相互制衡

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　　8.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

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　　9.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

　　A.证券代销

　　B.证券承销

　　C.证券发行

　　D.证券包销

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　　10.股票账面价值又称为()

　　A.股票净值

　　B.净收益

　　C.股票面值

　　D.股票内在价值

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