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　　1.累积优先股是指( )股息累积发放的优先股。

　　A.历年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.当年

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　　2.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

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　　3.下列不属于创业板市场功能的是()

　　A.承担风险资本的退出窗口作用

　　B.促进产业升级

　　C.优化资源配置

　　D.有“宏观经济晴雨表”之称

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　　4.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过()的方式全部收回

　　A.贷款

　　B.租金

　　C.分红

　　D.股权

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　　5.在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少人民币 500 万元，或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

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　　6.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.商务部

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

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　　7.相对普通股而言，优先股的特征不包括()

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产分配优先

　　D.具有优先认股权

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　　8.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是( )。

　　A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为 1%

　　B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

　　C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

　　D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

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　　9.关于委托指令的分类，说法错误的是()。

　　A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

　　B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托

　　C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托

　　D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

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　　10.深圳证券账户 T 日开立，()即可用于交易。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T

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