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　　1.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(　　)。

　　A.参与优先股

　　B.可累积优先股

　　C.可赎回优先股

　　D.股息可调整优先股

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　　2.风险是指(　　)。

　　A.损失的大小

　　B.损失的分布

　　C.未来结果的不确定性

　　D.收益的分布

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　　3.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在(　　)的外资股。

　　A.新加坡

　　B.我国香港

　　C.纽约

　　D.伦敦

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　　4.我国商业银行债券不包括(　　)。

　　A.在全国银行间债券市场发行的金融债券

　　B.商业银行混合资本债券

　　C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品

　　D.商业银行次级债券

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　　5.下列关于保险公司次级债务的说法，错误的是(　　)。

　　A.募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿

　　B.本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后

　　C.期限在5年以上(含5年)

　　D.定向募集

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　　6.契约型基金是基于(　　)组织起来的代理投资方式。

　　A.公约原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

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　　7.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的、在将来某一特定时间交割金融工具的协议，我们称之为(　　)。

　　A.结构化金融衍生工具

　　B.金融互换

　　C.金融期权

　　D.金融期货

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　　8.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以(　　)为交易对手。

　　A.卖方

　　B.期货经纪公司

　　C.买方

　　D.交易所(或期货清算公司)

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　　9.下列各项中，不属于证券市场中介机构的是(　　)。

　　A.证券公司

　　B.会计师事务所

　　C.证券业协会

　　D.律师事务所

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　　10.证券交易所的设立和解散由(　　)决定。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券从业者协会

　　D.中国人民银行

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