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　　1.下列说法不正确的是(　　)。

　　A.上证成分股指数简称“上证180指数”

　　B.上证成分股指数的样本股共有180只股票

　　C.上证综合指数以1990年12月12日为基期

　　D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

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　　2.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

　　B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

　　C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历

　　D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

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　　3.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为(　　)。

　　A.看涨期权和看跌期权

　　B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C.股权类期权、利率期权、货币期权

　　D.金融期货合约期权、互换期权

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　　4.内幕交易的行为方式的主要表现不包括(　　)。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息

　　B.从事有价证券的交易

　　C.泄露内幕信息

　　D.将有价证券所有权据为已有

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　　5.下列关于中国证监会的说法中，正确的是(　　)。

　　A.中国证监会成立于1993年

　　B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

　　C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

　　D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位

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　　6.狭义的有价证券是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

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　　7.金融机构临时冻结资金不得超过(　　)小时。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

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　　8.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为(　　)。

　　A.可分离型与非分离型

　　B.独立型与分离型

　　C.独立型与非独立型

　　D.可分型与不可分型

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　　9.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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　　10.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是(　　)。

　　A.净资产低于实收资本的50%

　　B.不能清偿到期债务

　　C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

　　D.负债达到净资产的50%

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