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　　1.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及时

　　D.独立

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　　2.投资者持有某上市公司(　　)股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

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　　3.按照发行时证券的性质，证券分为(　　)。

　　A.可转换债券、可转换优先股票

　　B.可转换普通股票、可转换优先股票

　　C.可转换债券、可转换普通股票

　　D.可转换债券、信用债券

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　　4.(　　)为金融债券的登记、托管机构。

　　A.中国人民银行

　　B.国债登记结算公司

　　C.交易所

　　D.中国证监会

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　　5.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

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　　6.(　　)是资金需求者最基本的筹资手段。

　　A.向银行借款

　　B.发行债券

　　C.发行证券

　　D.募集捐款

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　　7.政策性银行发行金融债券应向(　　)报送金融债券发行申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.国有资产管理委员会

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　　8.按照产品形态，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

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　　9.(　　)是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　A.基金资产净值

　　B.基金资产总值

　　C.基金份额净值

　　D.基金总份额

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　　10.(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A.附有出售选择权条款的债券

　　B.附有赎回选择权条款的债券

　　C.附有可转换条款的债券

　　D.附有交换条款的债券

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