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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟题(三)

来源 :中华考试网 2020-01-30

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  1.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(  )个月。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

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  2.关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是(  )。

  A.规模越来越大

  B.发行方式趋于市场化

  C.期限趋于单调化

  D.市场创新日新月异

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  3.会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于(  )人。

  A.20

  B.30

  C.55

  D.200

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  4.关于证券承销,下列论述不正确的是(  )。

  A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

  B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

  C.证券承销采取代销或包销方式

  D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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  5.沪深300指数作定期调整时,每次调整的比例不超过(  )。

  A.8%

  B.9%

  C.10%

  D.11%

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  6.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(  )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

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  7.1914年北洋政府颁布的(  )推动了证券交易所的建立。

  A.《证券发行与承销管理办法》

  B.《证券交易所法》

  C.《证券法》

  D.《证券投资基金法》

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  8.深证综合指数以(  )为样本股。

  A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

  B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股

  C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

  D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票

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  9.金融债券的招投标发行通过(  )债券发行系统进行。

  A.中国人民银行

  B.中国债券登记结算有限责任公司

  C.中国银监会

  D.证券交易所

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  10.(  )被称为“证券商”。

  A.证券交易所

  B.证券服务机构

  C.证券公司

  D.证券业协会

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