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2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识经典习题(十一)

来源 :中华考试网 2020-01-28

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  1.股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起,在(  )个月内不得上市交易或转让。

  A.11

  B.14

  C.12

  D.18

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  2.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.1/4

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  3.集合资产管理业务的特点不包括(  )。

  A.集合性

  B.分散性

  C.投资范围有限定性和非限定性的区分

  D.比较严格的信息披露

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  4.1997年亚洲金融危机爆发后,我国实施积极的财政政策期间,国债主要采取(  )形式。

  A.记账式国债

  B.储蓄国债(电子式)

  C.凭证式国债

  D.特别国债

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  5.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括(  )。

  A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

  D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

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  6.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(  )个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。

  A.30

  B.50

  C.60

  D.90

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  7.可转换债券持有人的转股权有效期通常(  )债券期限。

  A.等于

  B.大于

  C.小于

  D.无法比较

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  8.上海证券交易所证券的收盘价为(  )。

  A.当日该证券的最后一笔成交价格

  B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

  C.当日该证券的第一笔成交价格

  D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

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  9.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是(  )。

  A.根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准

  B.对证券的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

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  10.投资者参与证券交易、承担投资风险是以(  )为前提的。

  A.活跃市场

  B.获取收益

  C.加强监管

  D.遵守法律

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