1.我国证券公司的业务范围包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.中国证券业协会的诚信信息来源有(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件

　　Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

　　Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录

　　Ⅳ.投诉，经核实后予以记录

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由(　　)尝试发行金融债券。

　　Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数

　　A.ⅠⅡB.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.金融期货的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

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　　6.下列属于金融期货的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制

　　Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.创业板上市公司在下列(　　)事项发生后应及时进行信息披露。

　　Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议

　　Ⅱ.签署意向书

　　Ⅲ.签署协议

　　Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.有价证券的持有人可凭该证券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅠV

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　　9.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ ⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.可转换债券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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