1.对基金投资进行限制的主要目的有(　　)。

　　I 降低风险 II 避免基金操纵市场 III 发挥基金引导市场的积极作用 IV 增加基金资产的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　2.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为(　　)

　　I股票价值 II 股票面值

　　III票面价值 IV 票面金额

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　3.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定(　　)。

　　I 交易价格 II 合约时间 III 交易时间 IV 合约规模

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　4.可转换债券的主要特征有(　　)。

　　I 转换后体现的是一种债券债务关系

　　II 转债发行人拥有是否赎回条款的选择权

　　III 投资者可以自行决定是否进行转股

　　IV 是一种附有转股权的债券

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.III、IV D.I、II、III、IV

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　　5.股票发行的定价方式有(　　)

　　I 协商定价方式 II 上网竞价方式

　　III 询价方式 IV 招标定价方式

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

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　　6.证券投资基金根据组织形式可以分为(　　)。

　　I 契约型基金 II 公司型基金

　　III 效益型基金 IV 成长型基金

　　A.I、II B.III、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

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　　7.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有(　　)。

　　I 结算所是期货交易的专门清算机构

　　II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

　　III 结算所不以独立的公司形式组建

　　IV 结算所实行无负债的每日结算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　8.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为(　　)。

　　I 境外资产证券化 II 国内资产证券化

　　III 离岸资产证券化 IV 境内资产证券化

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

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　　9.下列有关基金管理费表述正确的是(　　)。

　　I 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付

　　II 管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比

　　III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%

　　IV 管理费通常直接向投资者收取

　　A.I、III B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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　　10.金融期货与金融期权的区别表述正确的是(　　)

　　Ⅰ 基础资产不同 Ⅱ 盈亏特点相同

　　Ⅲ 履约保证不同 Ⅳ 套期保值的作用相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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