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　　1.可交换债券与可转换债券的相同之处是(　　)。

　　A.发行主体和偿债主体一致

　　B.适用的法规相似

　　C.发行要素相似

　　D.所换股份的来源一致

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　　2.我国规定封闭式基金的收益分配(　　)。

　　A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%

　　B.每年不得少于两次

　　C.每年不得少于一次

　　D.每年不得少于三次

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　　3.资产证券化最早起源于(　　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.日本

　　D.中国

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　　4.2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立(　　)，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

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　　5.证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。

　　A.政府监管部门

　　B.立法机构委派的监管部门

　　C.地方所属的监管机构

　　D.自律性组织

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　　6.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在(　　)年以上期限内还本付息的有价证券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　7.(　　)是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

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　　8.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是(　　)。

　　A.基金交易费

　　B.基金销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金运作费

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　　9.契约型基金筹集的资金属于(　　)。

　　A.信托财产

　　B.自有资金

　　C.公司资本

　　D.公司负债

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　　10.我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满(　　)。

　　A.1年 B.5年

　　C.2年 D.3年

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