2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点试题（五）
来源 :中华考试网 2020-01-19
中1.目前，主要的风险管理工具包括()。
I.远期
II.期货
III.期权
IV.互换
A.II.I
B. I.I.III、IV
C.I、II.III
D. I .IV
2.关于中小企业板,下列说法正确的是( )。
I .2004年5月批准成立
II.在上海证券交易所设立
III.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台
IV.是我国多层次资本市场体系建设的一-项重要内容
A.I、IV
B. I.III、IV
C. I.III
D. I、I、IV
3.下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有()。
I .流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率
I.流通国债的转让- -般在证券市场上进行
III.非流通国债不能自由转让,通常必须记名
IV.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构
A. I、IIII
B. I.
C. III、IV
D. II.IV
4.可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有()。
I.基金
II.国债
III.公司债
V.权证
A.I、亚
B. I.II 、IV
C. I.
D. I II.III.IV
5.国债在净价交易的情况下,应计利息的计算涉及到的因素包括( )。
I.债券面值
II.票面利率.
III.市场利率
IV.已计利息天数
A. I.III、IV
B. I.II
C. I .I、IV
D. II、I、IV
6.普通股股东的权利有( )。
I.公司重大决策参与权
II.公司资产收益权和剩余资产分配权
III.依法转让持有的股份
IV.优先认股权
A. II.III、IV
B. I.I、IV
C. I.I.I、IV
D. I II、I
7.下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。
I.自营业务中证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益
II.证券自营买卖的对象有股票债券、权证等
III.证券自营业务有交易的风险性
IV.自营业务是证券公司以盈利为目的为自已买卖证券,通过买卖价差获利
A. II.III、IV
B. II、IV
C. I.II.I
D. III.IV
8.商业银行债券包括( )。
I.普通债券
II.小微企业专项金融债券
III.次级债券
IV.混合资本债券
A. III.IV
B. I.I、IV
C. I .I、III、IV
D. I.III
9.证券交易结算方式可以分为( ) 。
I.统一结算
II.全额结算
III.差额结算
IV.净额结算
A. I.IV
B. I.III
C. I.II.III、IV
D. I.I
10.我国现行的规定是,各工商企业可( )。
I.参与股票配售
II.投资股票二级市场
III.投资中小板
IV.投资境外股票市场
A. I.II.I
B. I.II
C. I .I.IV
D. I.III.IV
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