1.下列选项中,不需要参加债券信用评级的有(　　)。

　　I.国库券

　　II.地方政府发行的有价证券

　　III　.国家银行发行的金融债券

　　IV.非国家银行金融机构发行的债券

　　A. II、IV

　　B. I.II、I

　　C.I、I

　　D. I.II.III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　2.地方政府或非国家发行人根据( ) 确定转股期限。

　　I.持有人要求

　　II.公司财务情况

　　III.流通股价格

　　IV.可转债的存续期

　　A. I、I.IV

　　B. I、I、IV

　　C. II.IV

　　D.I.I

查看试题解析 进入焚题库

　　3.国家股从资金来源上看,主要有( )。

　　I .现有国有企业改制时所拥有的净资产

　　II.现有国有企业改制时所拥有的总资产

　　III.政府部广]向新建股份公司的投资

　　IV.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　A.I、II.I

　　B. I.I、IV

　　C. III、IV

　　D. I、III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　4.证券公司是证券市场投资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有( )。

　　I.证券发行.

　　II.上市保荐

　　III.代理证券买卖

　　IV.资金存取

　　A. I、IV

　　B. I、I

　　C. I.III.IV

　　D. I II、I

查看试题解析 进入焚题库

　　5."下列选项中,属于记账式国债的承销程序的有(

　　I .招标发行

　　I.远程投标

　　III.债券托管

　　IV.分销

　　A. I.II

　　B. II.III

　　C. I.I.III

　　D. I.II.III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　6.风险转移的方法有(

　　I.保险

　　II.风险分散化

　　III.套期保值

　　IV.风险冲销

　　A. I、I、IV

　　B. I.I、I

　　C. I.I.III、IV

　　D. I、I.IV

查看试题解析 进入焚题库

　　7.我国《公司法》规定,股东可以用货币出资,也可以将()等用货币估价出资,还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。

　　I.实物

　　II.知识产权

　　III.土地所有权

　　IV.土地使用权

　　A. I、II.I

　　B. II.III、IV

　　C. III、IV

　　D. I.III、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　8.非交易过户，是指符合法律规定和程序的因()等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更,受让人需凭法院.公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户,并根据受让总数按当天收盘价,收取规定标准的印花税。

　　I.继承

　　II.赠予

　　III.财产分割

　　IV.法院判决

　　A.I.II.I

　　B. III.IV

　　C. I、III、IV

　　D. I II.III.IV

查看试题解析 进入焚题库

　　9.委托指令有多种形式,根据价格限制可以分为(　)。

　　I.整数委托.

　　II.市价委托

　　III.零数委托

　　IV.限价委托

　　A. I、I

　　B. II.III

　　C. I、IV

　　D. I、IV

查看试题解析 进入焚题库

　　10.如果公司制定风险管理解决的外包方案,应注重(),并制定相应的预防和控制措施。

　　I.成本与收益的平衡

　　II.外包工作的质量

　　III.自身商业秘密的保护

　　IV.防止自身对风险解决外包产生依赖性风险

　　A. I、I、IV

　　B. I.II.I

　　C. I .I、III、IV

　　D. III.IV

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源中华考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入中华考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！