1.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为(　)。

　　I.市场利率下调，基金收益下降

　　II.市场利率上调,基金收益下降

　　III.市场利率上调，基金收益上升

　　IV.市场利率下调基金收益上升

　　A. I.III、IV

　　B. I、IV

　　C. I、IV

　　D. I.M、IV

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　　2.下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。

　　I.上市公司

　　II.从事证券服务业务的资产评估机构

　　III.证券发行人

　　IV.从事证券服务业务的资信评估机构

　　A. I、IV

　　B. I、I

　　C.III

　　D. II、IV

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　　3.给出下列选项中()的数据,可以计算出基金负债。

　　I.基金总份额

　　II.基金份额净值

　　III.申购基金份额

　　IV.基金资产总值

　　A. III、IV

　　B. II、IV

　　C. I、I

　　D. II、I、IV

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　　4.下列企业融资方式中,属于间接融资的有(　　)。

　　I.发行股票.

　　I.银行贷款

　　III.发行债券

　　IV.从国际金融机构偝款

　　A. II.IV

　　B. I.III、IV

　　C. I、II、I

　　D. I、III

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　　5.被认定为市场禁人者的人员( )。

　　I.可以担任上市公司的高级管理人员

　　II.不得继续在原机构从事证券业务

　　III.不得继续担任原上市公司董事

　　IV.不得在其他任何机构中从事证券业务

　　A. I.III、IV

　　B. I、IV

　　C. I、IV

　　D. I II、IV

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　　6.李某是甲股份有限公司的股东之一,2017年12月 3日,甲公司召开临时董事会并通过一-项决议,下列( ) 情况下,李某可以在- -定期限内请求人民法院撤销该决议。

　　I.此次临时董事会是由公司1/4的监事提议召开

　　II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案

　　III.1/3的董事出席了会议

　　IV.李某认为该董事会决议对自身不利

　　A.I .I

　　B. I.III、IV

　　C. II.III、IV

　　D. I .IV

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　　7.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由(　)决定。

　　I.股东(大)会

　　I.董事会

　　III.监事会

　　IV.审计委员会

　　A. I.II

　　B. I、IV

　　C. II.IV

　　D. II.III

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　　8.存款类金融中介机构包括()。

　　I.商业银行

　　II.储蓄银行

　　III.投资银行

　　IV.信用合作社

　　A. I、I

　　B. II、M、IV

　　C.I、II、V

　　D.I.I、I、IV

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　　9.中国香港和国际投资者习惯把那些( ) 的股票称为红筹股。

　　I.在中国境外注册

　　II.在中国香港上市

　　III.带有中国大陆概念

　　IV.在纽约上市

　　A.II.I

　　B. I、I.IV

　　C.I.I.IV

　　D. I II.III.IV

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　　10.下列说法正确的是()。

　　I.金融全球化过程中,为了规避风险和逃避管制,金融创新不断出现

　　II.金融创新在--定程度上可以起到转移和分散风险的作用,但它只能转移和分散部分风险,不能从整体上减少风险

　　III.避险性创新只能降低个别风险,无法完全消除和减少全部风险

　　IV.当金融创新的立足点不对时,容易产生泡沫经济,使创新严重脱离金融发展的现实基础,加大金融和经济风险

　　A. II、I、IV

　　B. I.II.I

　　C.I、II、I、IV

　　D. I、IV

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