2020年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题（九）
来源 :中华考试网 2020-01-15
中1、私募股权投资的退出机制包括()
Ⅰ.破产清算Ⅱ.管理层回购Ⅲ.买壳上市或借壳上市Ⅳ.风险投资
A、Ⅱ.ⅢⅣ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
2、以下能发行金融债券的主体是()。
Ⅰ.政策性银行Ⅱ.国有商业银行Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.证券公司
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
3、股票回购方式包括()。
Ⅰ.场内公开市场回购Ⅱ.要约回购Ⅲ.场外协议回购Ⅳ.直接回购
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
4、下列各项费用中，属于投资者应缴纳的交易费用的是()。
Ⅰ.风险准备金Ⅱ.佣金Ⅲ.印花税Ⅳ.过户费
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
5、下列关于合格境外机构投资者投资范围的表述，不正确的是()。
Ⅰ.可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
Ⅱ.不得参与新股发行及可转换债券发行
Ⅲ.不得参与股票增发和配股的申购
Ⅳ.不得投资股指期货
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
6、关于证券交收违约，下列说法中正确的是()。
Ⅰ.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
Ⅱ.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
Ⅲ.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
Ⅳ.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
7、关于佣金，以下表述正确的是()。
Ⅰ.A股佣金标准的起点与B股不同
Ⅱ.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
Ⅲ.债券交易佣金由证券交易所指定
Ⅳ.目前我国证券投资基金佣金实行固定制度
A、Ⅱ.ⅢⅣ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
8、股票基金的投资目标侧重于追求()。
Ⅰ.公司控股权Ⅱ.长期资本增值Ⅲ.资本利得Ⅳ.优先认股权
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
9、下列属于证券结算风险的是()。
Ⅰ.流动性风险;Ⅱ.信用风险;Ⅲ.操作风险;Ⅳ.财务风险
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
10、某国有银行通过公开发行股票融资的方式不属于()。
Ⅰ.直接融资Ⅱ.间接融资Ⅲ.吸收投资Ⅳ.民间借款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
11、下列对公司型基金的认识中，不正确的是()。
Ⅰ.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
Ⅱ.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
Ⅲ.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财Ⅳ.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
12、金融期权的基本功能包括()。
Ⅰ.套期保值Ⅱ.投机Ⅲ.套利Ⅳ.价格转移
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、银行间债券市场的交易制度包括()。
Ⅰ.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.结算代理制度Ⅳ.公开市场一级交易商制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
14、全球投资业绩标准GIPS关于收益率计算的具体条款包括()。
Ⅰ.必须使用经现金流调整后的时间加权收益率
Ⅱ.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出，而不得使用估计的买卖支出
Ⅲ.必须使用净资产收益率
Ⅳ.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他反映期初价值及对外现金流的方法
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
15、下列选项中，属于基金交易费的是()。
Ⅰ.证管费Ⅱ.印花税Ⅲ.开户费Ⅳ.经手费
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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