2020年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题（九）
来源 :中华考试网 2020-01-15
中1、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证监会
2、《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
A、5年
B、3年
C、10年
D、2年
3、变更登记是指由()执行并确认记名证券的过户的行为。
A、证券交易所
B、证券交易代理商
C、证券登记结算机构
D、律师事务所
4、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券公司
D、证监会
5、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。
A、口头或书面警示
B、约见谈话
C、限制相关证券账户交易
D、进行刑事处罚
6、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。
A、B字头和D字头
B、B字头和C字头
C、A字头和D字头
D、A字头和B字头
7、我国目前的汇率制度是()。
A、弹性汇率制
B、钉住汇率制
C、联合浮动制度
D、有管理的浮动汇率制度
8、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。
A、1元
B、1亿元
C、2元
D、2亿元
9、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A、虚拟匹配剩余量
B、虚拟未匹配量
C、虚拟开盘参考价格
D、虚拟匹配量
10、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。
A、1元
B、1亿元
C、2元
D、2亿元
11、我国证券交易所的决策机构是()。
A、会员大会
B、理事会
C、专门委员会
D、总经理
12、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
13、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、证券业协会
D、证券公司
14、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
15、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、10个
B、15个
C、30个
D、60个
