1、证券投资基金的特征包括()。

　　Ⅰ.集合投资Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.分散投资

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模

　　Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象

　　Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行

　　Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、下列属于常用的财务杠杆比率的是()。

　　Ⅰ.资产负债率Ⅱ.权益乘数和负债权益比Ⅲ.利息倍数Ⅳ.资产收益率

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　5、优先股票的特征包括()。

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.、股息分派优先Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.具有优先认股权

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　6、我国1981年后发行的国债品种有()。

　　Ⅰ.储蓄国债Ⅱ.记账式国债Ⅲ.凭证式国债Ⅳ.人民胜利折实公债

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列有关基金份额分拆、合并的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.通常将分拆比小于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并

　　Ⅱ.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，但并不影响基金的已实现收益、未实现利得等

　　Ⅲ.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构，有利于基金经理更为有效地运作基金，从而贯彻基金运作的投资理念与投资哲学

　　Ⅳ.基金份额分拆能有效解决“被迫分红”的问题，有效降低交易成本，减少频繁买卖对证券市场的冲击

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、基金性质的机构投资者包括()。

　　Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

　　Ⅰ.保障客户资产安全Ⅱ.防止风险传递

　　Ⅲ.方便投资者Ⅳ.有利于证券公司业务创新

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

　　Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

　　Ⅱ.担保证券的记录以及发行人权利的行使

　　Ⅲ.投资收益的处分

　　Ⅳ.持券信息披露义务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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