1、以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法正确的是()。

　　Ⅰ.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

　　Ⅱ.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

　　Ⅲ.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

　　Ⅳ.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　2、按照会计标准，可将金融风险分为()。

　　Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、下列关于债券票面价值的说法中，错误的是()。

　　Ⅰ.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额

　　Ⅱ.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　Ⅲ.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　Ⅳ.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　4、衍生工具的基本特征包括()。

　　Ⅰ.联动性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.保值性Ⅳ.跨期性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。

　　Ⅰ.潜在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隐藏性Ⅳ.累积性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

　　Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。

　　Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　8、独立衍生工具的特征包括()。

　　Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

　　Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

　　Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、隐性成本包括()。

　　Ⅰ.过户费Ⅱ.买卖价差Ⅲ.市场冲击Ⅳ.机会成本

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　10、全球金融市场的发展趋势表现为()。

　　Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势

　　Ⅲ.金融创新的趋势Ⅳ.全球货币统一趋势

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

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