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2020年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题(四)

来源 :中华考试网 2020-01-13

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  1、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

  A、非独立

  B、为证券集中交易提供场所和设施

  C、不以营利为目的

  D、以营利为目的

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  2、采用上网定价发行方式,新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)

  A、T+2

  B、T+1

  C、T+3

  D、T

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  3、在我国,目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。

  A、1天

  B、2天

  C、3天

  D、4天

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  4、按照深圳证券交易所的规定,每个交易日有()时间段为集合竞价时间。

  A、1个

  B、2个

  C、3个

  D、4个

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  5、证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。

  A、独立性

  B、客观性

  C、公正性

  D、一致性

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  6、下列三种证券投资,风险从大到小排序正确的是()。

  A、股票、基金、债券

  B、股票、债券、基金

  C、基金、股票、债券

  D、基金、债券、股票

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  7、首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。

  A、动态市盈率

  B、静态市盈率

  C、累计投标询价

  D、初步询价

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  8、根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。

  A、国家税收部门

  B、中国证监会

  C、中国结算公司

  D、证券交易所

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  9、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。

  A、赤字国债

  B、特别债券

  C、国家建设债券

  D、重点建设债券

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  10、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是()。

  A、中国银监会成立

  B、中国证监会成立

  C、中国证券业协会成立

  D、中国人民银行成立

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