11、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

　　A、市场风险

　　B、客户信用风险

　　C、业务管理及集中度风险

　　D、信息技术风险

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　　12、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

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　　13、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是40;13:丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

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　　14、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

　　A、延迟成交

　　B、择日成交

　　C、无效

　　D、部分无效

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　　15、汇率风险又被称为()。

　　A、通货膨胀风险

　　B、不可分散风险

　　C、外汇风险

　　D、违约风险

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　　16、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向()提交现金红利派发相关申请材料。

　　A、证监会

　　B、证券公司

　　C、中国结算公司上海分公司

　　D、交易所

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　　17、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、开户

　　B、委托

　　C、交割

　　D、结算

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　　18、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、10个工作日内

　　B、5个工作日内

　　C、15个工作日内

　　D、20个工作日内

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　　19、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。

　　A、人民币5亿元

　　B、人民币8亿元

　　C、人民币2亿元

　　D、人民币10亿元

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　　20、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。

　　A、股票名称

　　B、股票编号

　　C、股票的记载方式

　　D、股东权利

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