1、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准

　　Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　2、下列不属于系统性风险的是()。

　　Ⅰ.财务风险Ⅱ.经营风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.流动性风险

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　3、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。

　　Ⅰ.所有权Ⅱ.占有权Ⅲ.使用权Ⅳ.收益权

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　4、市场风险的类型包括()。

　　Ⅰ.购买力风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.政策风险

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　5、金融期货与金融期权的区别包括()。

　　Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.履约保证不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　6、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中正确的是().

　　Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　7、信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括()。

　　Ⅰ.信托关系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

查看试题解析 进入焚题库

　　8、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述中，正确的是()。

　　Ⅰ.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　Ⅱ.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

　　Ⅲ.LOF必须采用指数基金模式

　　Ⅳ.就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　9、关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中正确的是().Ⅰ.标准券余额不足的，债券回购的申报无效Ⅱ.债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报Ⅲ.当日申报转回的债券，当日不得卖出Ⅳ.债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　10、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。

　　Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库