1、普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。

　　Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利

　　Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本

　　Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本

　　Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、长期资本流动的主要方式包括()。

　　Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.银行资金调拨Ⅲ.国际证券投资Ⅳ.国际贷款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　3、在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

　　Ⅱ.自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

　　Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种Ⅳ.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、普通股股东的权利包括()。

　　Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策

　　Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询

　　Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产

　　Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、持有区间收益中的收入回报包括()。

　　Ⅰ.分红Ⅱ.股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少Ⅲ.利息Ⅳ.租金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　6、开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的()。

　　Ⅰ.申购Ⅱ.转换Ⅲ.转托管Ⅳ.赎回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　7、根据委托时效限制分类的委托指令有()。

　　Ⅰ.当日委托Ⅱ.整数委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.开市委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

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　　8、证券投资基金所应支付的费用包括()。

　　Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金管理费

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、下列关于政府机构的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　Ⅱ.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　Ⅲ.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　Ⅳ.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、下列哪些因素变动会影响债券到期收益率()。

　　Ⅰ.债券市场价格Ⅱ.市场利率Ⅲ.计息方式Ⅳ.票面利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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