1、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。

　　Ⅰ.政府债券Ⅱ.股份制银行发行的股票Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.金融债券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　2、我国企业债券经历的阶段包括()。

　　Ⅰ.萌芽期Ⅱ.发展期Ⅲ.整顿期Ⅳ.再度发展期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是()。

　　Ⅰ.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

　　Ⅱ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

　　Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

　　Ⅳ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、下列属于投资风险主要因素的是()。

　　Ⅰ.借款方还债的能力和意愿

　　Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ.市场价格

　　Ⅳ.人力、系统、流程出错

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　5、下列选项中，()不属于收益率曲线的特点。

　　Ⅰ.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性

　　Ⅱ.收益率曲线一般向下倾斜

　　Ⅲ.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向上倾斜形状

　　Ⅳ.长期收益率一般比短期收益率更富有变化性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　6、我国证券公司监管制度主要包括()。

　　Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度

　　Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、下列关于风险与暴露的描述中，正确的是()。

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、下列关于股票基本特征的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　Ⅱ.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　Ⅲ.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

　　Ⅳ.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。

　　Ⅰ.风险较高Ⅱ.抵补通货膨胀效应Ⅲ.流动性差Ⅳ.信息不对称程度较高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　10、以下哪一种风险属于非系统性风险()。

　　Ⅰ.财务风险Ⅱ.经营风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.流动性风险

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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