11、以下各类基金中，风险最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、债券基金

　　C、股票基金

　　D、指数基金

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　　12、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A、所有权

　　B、债权

　　C、索取权

　　D、管理权

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　　13、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、国家股

　　C、社会公众股

　　D、外资股

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　　14、证券公司()为基础,以财务状;合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。

　　A、合规管理

　　B、风险管理能力

　　C、以净资本为核心的风险监控与预警

　　D、以净资产为核心的风险监控与预警

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　　15、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

　　A、2亿元

　　B、3亿元

　　C、5亿元

　　D、8亿元

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　　16、证券市场监管的原则不包括()。

　　A、依法监管原则

　　B、保护投资者利益原则

　　C、“三公”原则

　　D、他律原则

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　　17、只能在期权到期日执行的期权属于()。

　　A、欧式期权

　　B、美式期权

　　C、百慕大期权

　　D、大西洋期权

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　　18、中小企业板。是指流通盘大约在()以下的创业板块。

　　A、5000万元

　　B、3000万

　　C、1亿元

　　D、2亿元

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　　19、最基本的()涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护。若参考工具发生规定的信用违约时间，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

　　A、货币互换

　　B、利率互换

　　C、股权互换

　　D、信用违约互换

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　　20、全融期权的主要功能包活()。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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