11、下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。

　　Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所换股份的来源相同

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　12、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。

　　Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的

　　Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

　　Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

　　Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

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　　13、下列关于市场风险特点的描述中，正确的是()。

　　Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起

　　Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险

　　Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素

　　Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　14、下列关于优先股票的表述正确的是()

　　Ⅰ.股息率不固定Ⅱ.剩余财产分配优先Ⅲ.股息分派优先Ⅳ.—般也有表决权

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　15、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。

　　Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　16、下列选项中，能够影响流动性强弱的是)。()

　　Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建立的融资渠道

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　17、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。

　　Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行

　　Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅲ.期限在15年以上

　　Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　18、下面属于有面额股票特点的是()。

　　Ⅰ.发行或转让价格较灵活

　　Ⅱ.便于股票分割

　　Ⅲ.可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　Ⅳ.为股票发行价格的确定提供依据

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　19、信用违约互换CDS的交易风险来自()这几个方面。

　　Ⅰ.具有较高的杠杆性

　　Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能扱大地放大风险敞口总额

　　Ⅲ.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑

　　Ⅳ.投行从业人员道德风险

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　20、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括

　　Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权基金Ⅳ.指数基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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