1、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()元三个标准

　　Ⅰ.2000万Ⅱ.5000万Ⅲ.1亿Ⅳ.5亿

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为()。

　　Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏债型基金

　　Ⅲ.股债平衡型基金Ⅳ.灵活配置型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。

　　Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()。

　　Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

　　Ⅲ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　Ⅳ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、参与证券投资的金融机构包括()。

　　Ⅰ.中央银行

　　Ⅱ.银行业金融机构

　　Ⅲ.债券经营机构

　　Ⅳ.保险经营机构

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、常见的常规性货币政策工具主要包括()。

　　Ⅰ.不动产信用控制

　　Ⅱ.率优惠利率

　　Ⅲ.公开市场业务

　　Ⅳ.再贴现政策

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。

　　Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。

　　Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.可持续发展性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、公司改组或合并的原因有()

　　Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力Ⅱ.消灭竞争对手Ⅲ.控股Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。

　　Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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