2020年证券从业资格证金融市场基础知识课后习题（二）
来源 :中华考试网 2020-01-07
中1.可转换债券的要素有( )。
I.有效期限
II.转换比例
I.赎回条款
N.票面利率
A.I IIV
B.III IV
D.IIII IV
2.有限售条件的股份包括( )。
I.国家持股
II.国有法人持股
II.其他内资持股
NV.外资持股
A.IIII IV
B.I II
C.II II
D. II IV
3.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
I.信息保密制度
II.信息报送制度
II.信息公开披露制度
IV.年报审计监管
A.IIIV
B.III IN
C.IIl
D. II IN
4.我国的证券自律性组织包括( ) 。
I.证券登记结算机构
II.证券服务机构。。
1I.证券交易所
N.证券业协会
A.I°M
B.II II
C.II IV
D.I IV
5.证券投资基金存在的风险主要有()。
I.市场风险
II.管理能力风险
II.改制风险
N.技术风险
A.IIIIV
B.III
C.I IV
D.II IV
6.我国国债发行招标规则的制定中,招标标的可以是()。
I.利率
II.利差
II.价格
IV.数量
A.II I
B.IIIIIIV
C.II
D.II IV
7.参与证券投资的金融机构包括()。
I. 证券经营机构
II.银行业金融机构
II.保险经营机构
N.其他金融机构
A.IIIV
B.III IN
C.III
D. II IV
8.债券与股票的区别有()。
I.权利不同
II.目的不同
II.收益不同
N.期限不同
A.II IV
B.III IIV
C.II
D.II IV
9.契约型基金的信托关系当事人有( )。
I.发行者
II.投资者”
III.管理人
IV.托管人
A.I II
B.IMIIV
C.I Il
D.IIIIN
10.股权类期货是以( )为 基础资产的期货合约。
I.单只股票
II.利率期货
II.股票组合
IN.股票价格指数
A.III
B.II II
C.IIII IV
D.IIII IV
