(11) 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括( )。

　　A: 受到证券交易所谈话提醒

　　B: 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

　　C: 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

　　D: 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检

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　　(12) 下列不属于多元化投资组合作用的是( )。

　　A: 借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小

　　B: 借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小

　　C: 利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的

　　D: 消除系统性风险

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　　(13)公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )，视为发行失败。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 70%

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　　(14) 依照不同的发行本位，国债可以分为( )。

　　A: 流通国债与非流通国债

　　B: 实物国债与货币国债

　　C: 短期国债与中长期国债

　　D: 实物债券与货币债券

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　　(15) 下列不属于我国金融衍生品市场的是( )。

　　A: 交易所交易市场

　　B: 银行间市场

　　C: 银行柜台市场

　　D: 证券公司柜台

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　　(16) 中国银监会选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。

　　A: 银行间市场发行的债券

　　B: 政策性银行间市场发行的债券

　　C: 金融机构间市场发行的债券

　　D: 政府发行的债券

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　　(17) ( )是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

　　A: 除息

　　B: 除权

　　C: 派发

　　D: 含权

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　　(18) 下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。

　　A: 人民币普通股票账户

　　B: 人民币特种股票账户

　　C: 证券投资基金账户

　　D: 权证交易账户

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　　(19)假设某企业持面额1000万元、剩4个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现。该银行扣收20万元贴现利息后将余额980万元付给该企业，则这笔贴现业务执行的年贴现率为( )。

　　A: 6%

　　B: 2%

　　C: 4%

　　D: 4.08%

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　　(20) B股是指( )。

　　A: 境外上市外资股

　　B: 我国香港上市外资股

　　C: 纽约上市外资股

　　D: 我国境内上市外资股

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