证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选试题(七)

来源 :中华考试网 2019-12-31

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  (1) 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以( )为交易对手。

  A: 卖方

  B: 期货经纪公司

  C: 买方

  D: 交易所(或期货清算公司)

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  (2) 非公开发行股票的发行对象不得超过( )。

  A: 5名

  B: 10名

  C: 20名

  D: 100名

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  (3) 深圳证券交易所规定,每个交易日( ),交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。

  A: 9:15至9:30

  B: 9:30至15:00

  C: 9:25至9:30

  D: 9:20至9:30

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  (4) 中央银行对市场进行政策调节时,效果最为强烈的金融工具是( )。

  A: 法定存款准备金率

  B: 再贴现率

  C: 银行再贷款率

  D: 存款利息率

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  (5) 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。

  A: 证券经纪业务

  B: 资产管理业务

  C: 融资融券业务

  D: 投资银行业务

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  (6) 下列不符合期货交易制度的是( )。

  A: 交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

  B: 交易所每周结算所有合约的盈亏

  C: 会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的.应当强行平仓

  D: 会员持有的某一合约投机头寸存在限额

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  (7) 以下不属于政府债券特征的是( )。

  A: 流动性差

  B: 安全性高

  C: 收益稳定

  D: 免税待遇

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  (8) ( )不属于金融衍生工具.

  A: 金融期权

  B: 可转换债券

  C: 金融期货

  D: 基金

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  (9) 基金资产估值引起的资产价值变动作为( )变动损益计入当期损益。

  A: 内在价值

  B: 外在价值

  C: 公允价值

  D: 实际价值

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  (10) 以下选项中,关于证券自营业务的描述不正确的是( )。

  A: 自营业务需由非自营业务部门负责自营账户的管理

  B: 经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务

  C: 禁止从自营账户中提取现金

  D: 自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

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