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　　(1) 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。

　　A: 卖方

　　B: 期货经纪公司

　　C: 买方

　　D: 交易所(或期货清算公司)

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　　(2) 非公开发行股票的发行对象不得超过( )。

　　A: 5名

　　B: 10名

　　C: 20名

　　D: 100名

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　　(3) 深圳证券交易所规定，每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　A: 9：15至9：30

　　B: 9：30至15：00

　　C: 9：25至9：30

　　D: 9：20至9：30

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　　(4) 中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是( )。

　　A: 法定存款准备金率

　　B: 再贴现率

　　C: 银行再贷款率

　　D: 存款利息率

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　　(5) 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。

　　A: 证券经纪业务

　　B: 资产管理业务

　　C: 融资融券业务

　　D: 投资银行业务

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　　(6) 下列不符合期货交易制度的是( )。

　　A: 交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

　　B: 交易所每周结算所有合约的盈亏

　　C: 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的.应当强行平仓

　　D: 会员持有的某一合约投机头寸存在限额

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　　(7) 以下不属于政府债券特征的是( )。

　　A: 流动性差

　　B: 安全性高

　　C: 收益稳定

　　D: 免税待遇

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　　(8) ( )不属于金融衍生工具.

　　A: 金融期权

　　B: 可转换债券

　　C: 金融期货

　　D: 基金

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　　(9) 基金资产估值引起的资产价值变动作为( )变动损益计入当期损益。

　　A: 内在价值

　　B: 外在价值

　　C: 公允价值

　　D: 实际价值

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　　(10) 以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是( )。

　　A: 自营业务需由非自营业务部门负责自营账户的管理

　　B: 经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

　　C: 禁止从自营账户中提取现金

　　D: 自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

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