2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选试题（三）
来源 :中华考试网 2019-12-28
中(11) 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(12) 银行业金融机构包括( )。
Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
(13) 深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模
Ⅲ.交易活跃Ⅳ.有确定的上市交易对象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(14) 下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。
Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”
Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(15) 担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报( )。
Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
(16) 基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。
Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(17) 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。
Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证180指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
(18) 上海证券交易所的连续竞价时间为( )。
Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(19) 关于债券基本性质说法正确的有( )。
Ⅰ.债券是一种有价证券U.债券是一种实际资本
Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(20) 下列属于货币衍生工具的包括( )。
Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
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