证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试卷(一)

来源 :中华考试网 2019-12-24

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  (1) 一般而言,按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。

  A: 普通债券、普通股票、国债

  B: 国债、普通债券、普通股票

  C: 普通股票、国债、普通债券

  D: 普通股票、普通债券、国债

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  (2) 金融期权的要素不包括( )。

  A: 标的资产

  B: 执行价格

  C: 利率

  D: 期权费

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  (3) 次级债务是指由银行发行的,固定期限( ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A: 不低于5年(包括5年)

  B: 不低于3年(包括3年)

  C: 不低于5年(不包括5年)

  D: 不低于3年(不包括3年)

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  (4) 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

  A: 20%

  B: 30%

  C: 40%

  D: 50%

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  (5) 基金托管费是支付给( )的费用。

  A: 基金托管人

  B: 基金管理人

  C: 证券监督管理机构

  D: 基金持有人

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  (6) 商业银行发行金融债券,其核心资本充足率不低于( )。

  A: 8%

  B: 5%

  C: 4%

  D: 2%

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  (7) 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

  A: 反方向

  B: 同方向

  C: 无关

  D: 相关性低

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  (8) 在票面上不规定利率的债券是( )。

  A: 浮动利率债券

  B: 附息债券

  C: 贴现债券

  D: 息票累积债券

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  (9) 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

  A: 直接审批、监管商业银行

  B: 监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

  C: 监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

  D: 监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

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  (10)未完成股权分置改革的公司,按照股份流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是( )。

  A: 优先股或其他

  B: 内部职工股

  C: 境外上市外资股

  D: 发起人股份

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