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　　(1) 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。

　　A: 普通债券、普通股票、国债

　　B: 国债、普通债券、普通股票

　　C: 普通股票、国债、普通债券

　　D: 普通股票、普通债券、国债

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　　(2) 金融期权的要素不包括( )。

　　A: 标的资产

　　B: 执行价格

　　C: 利率

　　D: 期权费

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　　(3) 次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A: 不低于5年(包括5年)

　　B: 不低于3年(包括3年)

　　C: 不低于5年(不包括5年)

　　D: 不低于3年(不包括3年)

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　　(4) 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

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　　(5) 基金托管费是支付给( )的费用。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金管理人

　　C: 证券监督管理机构

　　D: 基金持有人

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　　(6) 商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于( )。

　　A: 8%

　　B: 5%

　　C: 4%

　　D: 2%

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　　(7) 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

　　A: 反方向

　　B: 同方向

　　C: 无关

　　D: 相关性低

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　　(8) 在票面上不规定利率的债券是( )。

　　A: 浮动利率债券

　　B: 附息债券

　　C: 贴现债券

　　D: 息票累积债券

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　　(9) 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

　　A: 直接审批、监管商业银行

　　B: 监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

　　C: 监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

　　D: 监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

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　　(10)未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是( )。

　　A: 优先股或其他

　　B: 内部职工股

　　C: 境外上市外资股

　　D: 发起人股份

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