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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题(十)

来源 :中华考试网 2019-12-23

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  (1) 证券公司借人期限为(B )年以上的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。

  A: 1

  B: 2

  C: 4

  D: 5

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  (2)关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形,下列叙述有误的是( A )。

  A: 因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值,股票交易被实行退市风险警示后,公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

  B:因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,其股票交易被实行退市风险警示后,在2个月内仍未按要求改正财务会计报告

  C:股权分布发生变化不具备上市条件,被交易所实行退市风险警示后,在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

  D:未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票交易被实行退市风险警示后,在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

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  (3) ( )发行金融债券没有强制担保要求。

  A: 财务公司

  B: 商业银行

  C: 证券公司

  D: 中央银行

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  (4) ( )是资金的需求者和证券的供应者。

  A: 证券发行人

  B: 证券投资者

  C: 证券中介机构

  D: 证券流通市场

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  (5) 债券票面利率又称为( )。

  A: 实际收益率

  B: 名义利率

  C: 到期收益率

  D: 持有期收益率

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  (6) 上市公司应当披露的定期报告不包括( )。

  A: 年度报告

  B: 中期报告

  C: 月度报告

  D: 季度报告

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  (7) 公司公开发行新股,应当具备最近( )年财务会计文件无虚假记载的条件。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 4

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  (8) 证券交易所采用( )交易方式。

  A: 经纪制

  B: 会员制

  C: 市场制

  D: 价格制

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  (9) 操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括( )。

  A: 责令依法处理非法持有的证券

  B: 没收违法所得

  C: 处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

  D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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  (10) 中国金融期货交易所于2006年9月8日在( )成立。

  A: 深圳

  B: 北京

  C: 上海

  D: 大连

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