(11) 下列属于证券投资基金业务的有( )。

　　Ⅰ.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金营运服务Ⅳ.QDII业务

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(12) 首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。

　　Ⅰ.首次公开发行上市的股票Ⅱ.增发上市的股票

　　Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.首次公开发行上市的封闭式基金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(13) 下列属于证券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.实行公开、公平、公正的原则

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14) 上市公司股权分置改革遵循( )的原则。

　　Ⅰ.公开Ⅱ.诚信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(15) 证券市场两个最基本和最主要的品种包括( )。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金证券Ⅲ.债券Ⅳ.权证

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 按基础工具划分，金融期货主要有( )。

　　Ⅰ.资产类期货Ⅱ.外汇期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) 股票发行类型有( )。

　　Ⅰ.公开发行Ⅱ.首次公开发行

　　Ⅲ.上市公司增资发行Ⅳ.非正式发行

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 国家股的资金来源有( )。

　　Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　Ⅱ.经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资

　　Ⅲ.有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资

　　Ⅳ.国有资产管理部门所拥有的净资产

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(19) 关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(20) 证券公司的主要业务包括( )。

　　Ⅰ.证券承销业务Ⅱ.证券自营业务

　　Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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