2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题（二）
来源 :中华考试网 2019-12-19
中11、在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有( )。
I .如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
II .如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值
III .如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
IV .有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A.I 、II
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
12、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。
I .货币衍生工具
II .利率衍生工具
III .股权式衍生工具
IV.信用衍生工具
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
13、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。
I .提前终止基金合同
II .基金扩募或者延长基金合同期限
III .转换基金运作方式
IV .提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
14、关于金融期权的说法正确的是()。
Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益
Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
Ⅲ. 金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需
Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
15、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有()。
I .标购
II .申购
III .赎回
IV .在交易所买卖
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
16、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
I .债券
II .股票
III .银行定期存款单
IV .金融衍生工具
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
17、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。
Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上
Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易
Ⅲ. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、系统风险又被称为( )。
I .可分散风险
II .不可分散风险
III .不可回避风险
IV .可回避风险
A.I、IV
B.II、III
C.I、II
D.III、IV
19、下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。
I .金融机构的资产负债比例及构成
II .客户的财务状况和信用
III .二级市场的发育程度
IV .已建立的融资渠道
A. I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
20、契约型基金的当事人有()。
Ⅰ .管理人
Ⅱ .托管人
Ⅲ .承销公司
Ⅳ .投资者
A.Ⅰ、 Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
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