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2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题(五)

来源 :中华考试网 2019-12-16

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  第 1 题

  投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( )。

  A.开户

  B.申报

  C.成交

  D.委托

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  第 2 题

  下列关于债券票面价值的说法中,正确的是( )。

  A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额

  B.票面金额定得较小,发行成本也就较小

  C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买

  D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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  第 3 题

  由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

  A.场内交易市场

  B.柜台交易市场

  C.场外交易市场

  D.店头交易市场

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  第 4 题

  金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

  A.新技术革命

  B.金融自由化

  C.利润驱动

  D.避险

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  第 5 题

  通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度是( )。

  A.股票

  B.债券

  C.投资基金

  D.公开市场业务

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  第 6 题

  下列关于凭证式国债的说法中,错误的是( )。

  A.采取“随买随卖”的方式进行交易

  B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  C.利率按实际持有天数分档计付

  D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

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  第 7 题

  下列选项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

  A.信息披露的监管

  B.公司治理监管

  C.并购重组的监管

  D.内幕交易行为的监管

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  第 8 题

  汇率风险又被称为( )。

  A.通货膨胀风险

  B.不可分散风险

  C.外汇风险

  D.违约风险

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  第 9 题

  某基金总资产为 60 亿元,总负债为 20 亿元,发行在外的基金份数为 40 亿份,则该基金的基金份额净值为人民币( )。

  A.1 元

  B.1 亿元

  C.2 元

  D.2 亿元

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  第 10 题

  证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务( )年以上经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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