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　　第 1 题

　　投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( )。

　　A.开户

　　B.申报

　　C.成交

　　D.委托

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　　第 2 题

　　下列关于债券票面价值的说法中，正确的是( )。

　　A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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　　第 3 题

　　由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

　　A.场内交易市场

　　B.柜台交易市场

　　C.场外交易市场

　　D.店头交易市场

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　　第 4 题

　　金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

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　　第 5 题

　　通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度是( )。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

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　　第 6 题

　　下列关于凭证式国债的说法中，错误的是( )。

　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C.利率按实际持有天数分档计付

　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

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　　第 7 题

　　下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

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　　第 8 题

　　汇率风险又被称为( )。

　　A.通货膨胀风险

　　B.不可分散风险

　　C.外汇风险

　　D.违约风险

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　　第 9 题

　　某基金总资产为 60 亿元，总负债为 20 亿元，发行在外的基金份数为 40 亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )。

　　A.1 元

　　B.1 亿元

　　C.2 元

　　D.2 亿元

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　　第 10 题

　　证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务( )年以上经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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