第 11 题

　　中央银行实行紧缩性货币政策的途径有( )。

　　Ⅰ.提高利率

　　Ⅱ.提高再贴现利率

　　Ⅲ.扩大公共支出

　　Ⅳ.提高法定存款准备金率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 12 题

　　二板市场的主要目的有( )。

　　Ⅰ.扶持中小企业

　　Ⅱ.为风险投资和创投企业建立正常的退出机制

　　Ⅲ.为自主创新国家战略提供融资平台

　　Ⅳ.为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 13 题

　　普通股股东的义务有( )。

　　Ⅰ.遵守公司章程

　　Ⅱ.依法行使股东权利

　　Ⅲ.不得滥用股东权利损害公司利益

　　Ⅳ.必须亲自参加股东大会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 题

　　金融市场的功能包括( )。

　　Ⅰ.资金积累功能

　　Ⅱ.宏观调控功能

　　Ⅲ.资源配置功能

　　Ⅳ.风险消除功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第15 题

　　下列关于风险补偿的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择

　　Ⅱ.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场

　　Ⅲ.通过加价来索取风险回报

　　Ⅳ.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 题

　　证券发行市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.企业和事业法人

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.政府机构

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 题

　　优先股票的特征包括( )。

　　Ⅰ.股息率固定

　　Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.剩余资产分配优先

　　Ⅳ.具有优先认股权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 18 题

　　( )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.公司型基金

　　Ⅳ.契约型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 19 题

　　基金份额持有人的基本权利包括( )。

　　Ⅰ.对基金收益的享有权

　　Ⅱ.对基金份额的转让权

　　Ⅲ.基金资产的管理权

　　Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 20 题

　　在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有( )。

　　Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先

　　Ⅱ.以价格较高的买入申报优先

　　Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报

　　Ⅳ.以价格较低的买入申报优先

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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