2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题(一)
来源 :中华考试网 2019-12-14
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第1 题
关于“混合式”招标,下列说法中错误的是( )。
A.标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,低于或等于票面利率的标
位,按发行价格承销
B.高于票面利率一定数量以内的标位,按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C.高于票面利率一定数量以上的标位,全部落标
D.低于发行价格一定数量以内的标位,按各中标标位的价格承销,低于发行价格一定数量以上的标位,全部落标
第 2 题
我国银行业的主体不包括( )。
A.中央银行
B.股份商业银行
C.地区性商业银行
D.保险机构
第 3 题
( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之问的契合程度。
A.投资合理性
B.投资适当性
C.投资合法性
D.投资公平性
第 4 题
某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款
第 5 题
只能在期权到期日执行的期权属于( )。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权
第 6 题
采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据( )匹配原则,避免误导投资者或错误销售。
A.客户评级和证券评级
B.客户分级和证券分级
C.客户评级和产品评级
D.客户分级和产品分级
第 7 题
下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
第 8 题
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
第 9 题
( )是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易
第 10 题
中央银行垄断货币发行权,统一全国货币发行,体现了中央银行是( )的职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行