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　　第1题

　　国外学者认为股价变动要比经济景气循环早(　　)。

　　A.3～5个月

　　B.4～6个月

　　C.1～2个月

　　D.2～3个月

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　　第2题

　　下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是(　　)。

　　A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

　　B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

　　C.投资收益的处分

　　D.持券信息披露义务

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　　第3题

　　衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是(　　)。

　　A.基金资产总值

　　B.基金负债

　　C.基金份额净值

　　D.基金资产净值

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　　第4题

　　通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场

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　　第5题

　　证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于(　　)亿元人民币。

　　A.20

　　B.10

　　C.5

　　D.12

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　　第6题

　　债券是一种虚拟资本，而不是(　　)。

　　A.真实资本

　　B.实收资本

　　C.固定资本

　　D.流动资本

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　　第7题

　　首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果协商确定发行价格。

　　A.动态市盈率

　　B.静态市盈率

　　C.累计投标询价

　　D.初步询价

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　　第8题

　　(　　)负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A.存券银行

　　B.存券公司

　　C.托管公司

　　D.中央存托公司

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　　第9题

　　《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近(　　)年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

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　　第10题

　　回购交易通常在(　　)交易中运用。

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

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