第11题

　　按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金和货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

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　　第12题

　　(　　)是证券市场上最活跃的投资者。

　　A.证券经营机构

　　B.银行业金融机构

　　C.保险金融机构

　　D.政府机构

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　　第13题

　　证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过(  )个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

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　　第14题

　　下列选项中，属于资本流出的是(　　)。

　　A.外国对本国负债减少

　　B.本国对外国的负债增加

　　C.本国对外国的债务减少

　　D.本国在外国的资产减少

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　　第15题

　　为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的(　　)进行资金和资产的托管。

　　A.金融机构

　　B.发起人

　　C.特定目的受托人

　　D.承销人

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　　第16题

　　下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是(　　)。

　　A.贴现债券

　　B.附息债券

　　C.息票累积债券

　　D.浮动利率债券

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　　第17题

　　可转换持有人的转股权有效期通常(　　)债券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.无法比较

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　　第18题

　　通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.结构化金融衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

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　　第19题

　　按(　　)的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

　　A.标的物

　　B.发行范围

　　C.发行时间

　　D.市场规模

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　　第20题

　　证券公司发行债券应当由(　　)制订方案。

　　A.发行人股东会

　　B.发行人董事会

　　C.发行人管理层

　　D.发行人聘请的主承销商

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