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　　1、参与证券投资的金融机构可以分为(　　)。

　　A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

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　　2、融资需要付出成本，保障也要付出成本，投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的，其体系方式不包括(　　)。

　　A.有些金融工具的价格体现为一定的利率，如存款利率、贷款利率等

　　B.有些金融工具的价格直接表示为市场价格，如股票价格、债券价格、外汇价格等

　　C.有些金融工具的价格既以市场价格显示，又含有一定的利率，如债券既有挂牌价格，又标有一定的票面利率

　　D.有些金融工具的价格体现为一定的汇率，如国际汇率、本币汇率等

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　　3、在我国国债的发展历程中，实物券柜台市场主导时期是(　　)。

　　A.1950～1958年

　　B.1981～1987年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

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　　4、在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于(　　)。

　　A.1990～1993年

　　B.1993～1995年

　　C.1996～2000年

　　D.2001～2004年

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　　5、证券投资者主要分为(　　)。

　　A.机构投资者和居民投资者

　　B.企业投资者和居民投资者

　　C.机构投资者和个人投资者

　　D.企业投资者和个人投资者

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　　6、(　　)是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　A.网上委托

　　B.自助和电话自动委托

　　C.柜台委托

　　D.非柜台委托

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　　7、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

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　　8、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.40%

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　　9、储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以(　　)元为单位办理各项相关业务。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

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　　10、(　　)是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

　　A.信用公司债券

　　B.不动产抵押公司债券

　　C.保证公司债券

　　D.可转换公司债券

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